旧书不厌百回读，熟读精思子自知，如下是细致的小编帮助大家整编的供应商风险评价优秀2篇，仅供借鉴，希望对大家有一些参考价值。

供应商风险评价 篇一

内容摘要：当前供应商风险管理的评价技术和方法多集中在考察供应商的历史风险状况和现有风险水平的基础上，没有考虑供应商风险的未来发展事态。本文从理性决策者角度出发，提出了一种集历史、现状和将来为一体的新的供应商风险综合评价方法，并通过实例对模型和算法进行了验证。分析表明，本文建立的模型将主观判断和定量分析相结合，有效、全面、系统地评价了供应商的风险大小。

关键词：供应商风险 风险评估 综合评价

进入 20世纪 80年代以来，在全球经济一体化和日益发达的信息技术的双重作用推动下，为了更好地利用外部资源以获取快速响应市场需求的优势，企业的管理模式逐渐由传统的“横向一体化”向现代的“纵向一体化”发展，产生了集成供应链管理的新模式。在集成供应链中，企业之间虽然也存在利润竞争问题，但是以密切合作为主。企业之间的无缝合作一方面极大地提高了供应链整体运作效率，另一方面各种不确定因素也蕴含着供应链风险问题。

供应商风险是供应链风险的主要来源之一，供应商的风险管理是企业风险控制的重中之重。因此，如何对供应商的风险大小进行评估，从而选择最佳供应商成为企业的重要策略。

研究方法的比较与选择

目前，对供应商风险的评价技术和方法很多，如神经网络算法、层次分析法、数据包络分析法、模糊综合评价方法等，但每一种方法都各有优劣。

神经网络算法，即根据所提供的历史数据通过学习和训练找出输入和输出的内在联系，从而求得问题的最优解。该方法的一个特点就是对历史数据的充分运用，通过对已有历史数据的分析，实现了输入和输出的非线性逼近，从而实现了对供应商风险的客观评价。

基于模糊评价方法的供应商可靠性评估矩阵方法，通过选定可靠性评估因素，构成评估因素集和对各风险因素进行独立评估，得到评估矩阵和权重矩阵，然后定量运算以计算出每个企业的风险评估结果。该方法中提出了供应商的综合风险值应有各个指标的相对权重与指标评价值的乘积决定。以上两种方法都没有考虑供应商风险的阶段性，只对供应商历史、现在或将来中的某一个阶段的风险水平进行了考虑，没有将三个阶段的风险水平进行综合考虑。

本文吸取神经网络算法中对历史数据的充分运用和挖掘模糊评价方法中风险的评判方法，并综合考虑供应商历史、过去和将来不同阶段风险水平，提出基于历史、现状和将来为一体的新的供应商风险综合评价方法。

供应商风险综合评价方法构建

设存在n个供应商s1、s2、……sn为了对供应商si历史、现在、将来三个不同阶段的风险进行综合评价，就要建立相应时段的评价指标体系。不失一般性，在每一时段上可采用不同的评价指标体系，依次记为{x1(k),x2(k),……xmk(k)}(k=1,2,3),相应的有{rij(K)}(i=1,2,3,……n;j=1,2,3,……mk;k=1,2,3),rij(K)为供应商si在k时段关于评价指标xj(k)的评测值。

(一)对si关于供应商历史风险的评价

在过去的时间区间[k0,k0+T-1]上，取供应商风险动态综合评价函数为，k=k0,k0+1,……k0+T-1式中wj(k)为权重函数，对任意的k,有wj(k)≥0,ui(k)表示供应商si在k时刻风险的综合评价值，T为已知整数。供应商在时间区间[k0,k0+T-1]上的整体风险水平可由(i=1,2,……,n)来衡量。

(二)对于si关于供应商现状风险的评价

对于给定的表示现状的时刻k0+T,权重系数为uj;则供应商si在k=k0+T时刻处的现状风险水平可由(i=1,2,……n)来衡量。

(三)对于si关于供应商将来风险的预期评价

对适当给定的正整数N,在未来时间[k0+T,k0+T+N]内，若能通过专家预测或其它方法获得供应商si关于评价指标xj(k)的预测平均值rij(j=1,2,……n),这时供应商si的将来运行风险可用(i=1,2,……n)来衡量，式中pj为相应的权重系数(pj可能与uj不同)。

(四)对si的综合评价

供应商si的集历史、现状、将来于一体的综合风险由 (i=1,2,……n)或者 (i=1,2,……n)衡量。式子中y*(j)分别为yi(j)的已知的理想值，或取(j=1,2,3),λ1、λ2、λ3则利用专家评价法和AHP来确定，为相应的权重系数。这时，依yi值的大小进行排序和分类，评价值越大，说明该供应商综合可信度越大，风险就越小。从而达到对n个供应商s1,s2,……sn的风险进行综合评价的目的。

算例分析

某公司要从四家供应商中选择一家做为合作伙伴，因此对四家供应商的风险进行评价。评价指标有x1价格、x2质量、x3服务水平、x4创新能力、x5市场反应能力和x6业界声誉6个。

(一)评价值的确定

根据专家调查分析，给出这4家供应商历史的原始评价值构成的矩阵(如表1所示)。

矩阵中的元素即为s关于指标xj的历史的评测值rj。对其进行一致化和无纲化处理得到标准化矩阵：

同理，根据专家调查分析，给出现状这4家供应商的原始评价值构成的矩阵(如表2所示)。

矩阵中的元素即为s关于指标xj的现状的评测值rj。对其进行一致化和无纲化处理得到：

取，给出4家供应商将来指标的原始评测值构成的矩阵(如表3所示)。

矩阵中的元素即为s关于指标xj的将来的评测值rj。对其进行一致化和无纲化处理得到标准化矩阵：

(二)权重的确定

利用专家评估各个指标的相对权重，运用AHP方法计算出权重系数(如表4所示)。

这里对三个时段风险值的评价权重进行分析，通过专家的评估，将历史、现在和将来三个不同时段的风险评价值作为评价指标，构造判断矩阵：

利用方根法求得V=(V1,V2,V3)T如下：

所以V=(V1,V2,V3)T=(0.4807,2.08002,1)T

归一化处理后：

(0.1351,0.5841,2.08002,1)

即为所求的特征向量：

=3.1017

;经查表得到3阶矩阵的平均随机一致性指标为：C.I.=0.58,随机矩阵的一致性比例为：。由此可知，一致性通过。所以得到历史、现在和将来三个不同时段的风险评价值的权重为：λ1=0.1351、λ2= 0.5841、λ1=0.2808。

(三)风险值的确定

使用本文提出的综合评价法，对供应商s1、s2、s3、s4分别就历史、现状和将来三个时段的风险进行综合评价。为求简便，对三个时段的评价模型都采用线性评价模型。又λ1=0.1351、λ2=0.5841、λ1=0.2808,对供应商s1、s2、s3、s4的风险进行综合评价，其评价值和排序见表5。

由表5可以看出，无论从哪种情况看，供应商s3均为第一，可以看到采用综合评价法是令人信服的。

结论

基于上述分析，集历史、现状和将来为一体的供应商风险管理综合评价方法具有较强的优势特点。由于对指标初值进行了指标类型一致化和指标无纲量化处理，使得评价结果更具有直观性和可比性；评价过程中，体现主客观信息集成的新特征，从而使得综合评价法更具有可信度；容易理解操作，便于普及推广。

参考文献：

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5.李钧。基于供应链合作伙伴关系的供应商选择方法研究[J].北京工商大学学报，2006(11)

供应商风险评价 篇二

[关键词] 企业社会责任；可持续供应链；风险评价；评价指标

[中图分类号] C931；F272 [文献标识码] A [文章编号] 1008―1763（2015）03―0071―08

Abstract：Nowadays， the competition of supply chain has replaced the brand competition among modern enterprises. Undertaking social responsibility in sustainable supply chain management is exactly an inevitable requirement for the improvement of enterprises' competitive edge and the conformity to the standardization of social responsibility guidelines. However， the complexity， causal ambiguity and historical variability of corporate social responsibility do pose certain obstacles in practical level. To realize effective governance of corporate social responsibility in sustainable supply chain management， we have to launch cogovernance standards which exert risk assessment， supervision and management on corporate social responsibility.

Key words： corporate social responsibility；sustainable supply chain；risk assessment；evaluation index

一 问题的提出

随着经济全球化的发展，21世纪的最大竞争是供应链与供应链之间的竞争（Christopher，2005）[1]，企业的管理注意力应从企业间的竞争转向供应链间的竞争。特别又是全球生态环境日益恶化、社会问题频频出现，企业在追求经济效益的同时，还需承担更多的社会责任[2]。从三重底线（Elkington・J，1998）角度来看，企业应从供应链内外部整合功能向可持续供应链发展，实现供应链“上”“下”游企业与经济、社会、环境的整体和谐发展。

1970年代学者们对供应链管理（Supply Chain Management，简称SCM）就进行了研究，但是研究的问题具有片面性，直到2002年对SCM的研究还是集中在“上”链或“下”链，或者从SCM的某一个方面加以研究[3]。进入21世纪来，随着经济的发展、社会问题的不断出现，国内外学者对基于社会责任的供应链风险问题的关注程度越来越高[4]。Julien Levis指出越来越多的国际企业在其供应链视角下推行企业社会责任（Corporate Social Responsibility，简称CSR），以保证企业自身的竞争优势，并在供应链视角内把企业社会责任作为其战略采购与管理的重要内容。CheFu Hsueh 和 MeiShang Chang 研究了由生产商、中间商和零售商组成的具有 CSR 的网状供应链，提出了一个竞争战略，即生产商之间基于CSR的协作模式[5]。Lewis，B.M等研究了全球供应链中确保CSR行为的安全措施以及如何管理采购商与供应商之间的行为规则[6]。Sawik・T等认为供应链中的采购商在实施采购计划时应确保其供应商就劳工和环境等方面履行社会责任[7]。Kytle和Ruggie认为，基于社会责任的企业供应链风险产生于企业的自利，或其它组织的行为不确定性。Panayiotou等建立了社会责任指标拓展体系，以便有针对性地进行风险分析。Vallaster等指出，企业应将关于社会责任的供应链风险管理全面深入地融入到战略管理中。Hallikas从风险事件的概率和结果的角度，对社会责任下的供应链风险评估进行半定量化研究。Pater提出了利用评分方法去建立社会责任下的供应链风险识别指标体系。中国企业联合会、中国企业家协会副理事长陈英女士提出：作为一个完整的可持续供应链，每个企业都得贯彻企业社会责任理念，只有所有供应链相关方都负责任，才可以建立一个有社会责任的可持续供应链。陶菁、顾庆良研究了供应链视角下的企业社会责任，指出政府对企业社会责任的强制性要求是企业履行社会责任最重要的驱动力。毛太田，周丹从采购、库存、配送、销售和售后5个风险视角构建了社会责任下零售供应链风险评估指标体系，进而对企业供应链风险进行定量评价[8]。雷勋平从供应风险、需求风险、物流风险等7个方面构建了汽车制造业供应链风险评价指标体系[9]。郭毅，丰乐明利用logit和probit二元选择模型探讨了企业规模、资本结构与供应链社会责任风险的关系。贾敬全认为，由于社会责任履行不当会给公司带来战略风险、经营风险、环境保护风险和财务风险等等，进而影响公司可持续发展。颜波，石平提出基于社会责任的供应链风险主要来源于供应链内外部的不确定性[10]。张秀敏，杨连星建立了风险评估模型， 认为解决供应链企业最关键的因素是供应源问题[11]。龙静从供应的集中度，供应商的可见性，设计信息的可替代性，设计信息的可转移性等社会责任方面识别供应链脆弱性去最大限度地减少企业风险[12]。

湖 南 大 学 学 报（ 社 会 科 学 版 ）2015年第3期许 建，田 宇：基于企业社会责任的可持续供应链风险评价以汽车行业为例

目前，国内外学者对基于企业社会责任下供应链风险的研究可以概括为三个部分：供应商问题的研究、供应链风险类型的研究、供应链风险指标体系建立的研究。[13]本文在界定基于企业社会责任的可持续供应链风险内涵基础上，利用相关理论，探讨基于企业社会责任下可持续供应链风险管理体系结构；基于实证调研和统计分析法构建社会责任下可持续供应链风险评价指标体系，对其进行综合评价，并从企业内部责任风险、外部环境责任风险、合作伙伴责任风险等角度探讨可持续供应链风险。本文融合了企业社会责任[14]、可持续供应链管理、风险评价等元素，为可持续供应链上社会责任实践提供理论依据，同时有利于供应链企业结合自身特点、切实承担社会责任，也有利于降低供应链上企业的合作风险。

通过对前人研究成果的分析与总结，笔者认为基于企业社会责任的可持续供应链风险是指供应链上关于企业社会责任方面存在的风险，即由于企业不承担或不合理承担社会责任，在特定客观条件下，由风险因素引起社会事件的发生，导致影响企业品牌的声誉、员工的士气和道德凝聚力、消费者的认同力，影响供应链可持续整体安全运行，造成供应链条上整体成本增加、供应链效率下降和无法达到可持续供应链管理预定目标，对供应链条上企业的可持续发展造成损失的不确定性。因此，在经济快速发展的现代化进程中，企业承受的社会责任压力不断加大，利益关系更加复杂，为了确保企业可持续健康稳定发展，企业必须加强社会责任方面的供应链风险管理。

二 相关理论分析

（一）供应链管理

关于供应链管理的概念，国内外学者持有不同的观点，还没有达成一致，但是其主要内容是差不多的。在对相关文献进行研究的基础上，本文认为供应链是围绕核心企业，通过对物流、服务流、资金流、信息流的控制，从供应商的供应商开始，制成中间产品和最终产品，最后由销售渠道把产品送到需求者手中的将供应商、生产商、中间商、零售商、直到直接客户和间接客户连成一个系统的、完整的功能网链结构模式，如图1所示。它不仅是一条连接供应商的供应商到客户的物料链、信息链、资金链，而且是一条增值链[15]。SCM就是对从供应商的供应商到直间接客户的整条网链结构上发生的物流、信息流和资金流进行计划、控制、协调和反馈的一种供应链中现代企业的管理模式。SCM 作为一种集成创新的理念思想，指导供应链参与者在目标和行为统一的基础上，将企业间的资源进行整合，形成一种独特的供应链资源和能力，以致使企业获得可持续的、稳定的竞争优势。

（二）基于企业社会责任的可持续供应链管理

企业社会责任最早由Oliver Sheldon于1924年提出。至今为止，学者们对企业社会责任的理解各有各的看法，但最重要的一点是随着社会的发展和企业的高科技化，企业社会责任的内涵与外延不断在变化[16]。本文认为企业社会责任是指企业在追求经济效益的同时，还要最大限度地承担对员工、合作伙伴、债权人、消费者、社区、政府、竞争者、环境和弱势群体等方面的经济、法律、道德和慈善责任。进入21世纪以来，特别又是近年来，社会责任风险不断在供应链上涌现[17]，例如，2012年新闻媒体所披露的针对肯德基的“问题鸡肉”事件，2013年中国石化“青岛输油管道爆炸”事件、哈药集团“销售假冒保健品”事件，给肯德基、中国石化和哈药集团公司造成重大不良影响，其原因都与公司未对其供应链企业提供的产品进行严格的监管或企业内部管理有关。企业履行社会责任有利于消除社会不安定隐患，有利于提高员工道德凝聚力、树立企业良好形象，有利于保护环境、节约资源、降低成本、实现企业可持续发展。[18]基于企业社会责任的可持续供应链注重核心企业与其上下游企业间资源的整合与能力的形成，我们就不能只单单关心自己的企业社会责任，还应采取与上下游企业供应链沟通与合作等方式，使供应链上的企业共同遵守社会责任，使各企业间合作风险减少到零[19]。

可持续供应链管理与绿色供应链管理相比最大的不同在于追求经济效益的同时不仅仅考虑生态环境方面的影响，而是系统地整体地协调环境保护和社会责任，追求三重底线的最大化平衡[20]。可持续供应链管理（SSCM，sustainable supply chain management）是可持续发展理念在供应链管理中的体现，是核心企业与其上下游企业从战略高度系统地协调经济效益、社会责任和环境保护三重底线，在每个环节将企业与自然、企业与社会的可持续发展理念贯穿于整个供应链[21]，并有效管理物流、资金流、信息流以及供应链上企业间合作所进行的管理。基于企业社会责任的可持续供应链风险管理体系结构如图2所示。

基于企业社会责任的可持续供应链风险管理体系结构是在付磊提出的绿色供应链管理体系结构基础上提出来的。付磊主要是从绿色供应链管理的对象、目标、集成创新和内容上进行探讨。笔者主要是从企业社会责任下可持续供应链风险的角度去探讨这几个方面的，对象、目标、技术与付磊提出的有所不同。笔者最大的创新是在社会责任下对可持续供应链在企业内部责任风险、外部环境责任风险和合作伙伴责任风险利用信息流、资金流、物流去探讨如何降低供应链上企业合作风险和实现企业可持续性发展。

（三）基于企业社会责任的可持续供应链风险评价指标设计

本文主要采取对企业和专家问卷调查的形式进行数据资料收集，并参考调查数据信息确定基于企业社会责任的可持续供应链风险评价指标体系及其权重。

1.调查对象的选择与问卷设计

由于调查的问题涉及到供应链企业多方面情况，所以调查对象主要选定为上海大众、上海通用、北京现代和广汽本田等企业中从事供应链业务活动（如采购、物流、销售、品质和环保等）的相关人员、中、高层管理者和供应链专家。本文问卷设计以基于企业社会责任的可持续供应链风险评价指标的确定为目标，针对不同指标层获取两两指标的相对重要性比较信息，以便构建对比矩阵进行层次分析。问卷发放的方式主要有三种：一种是与专家面对面进行沟通与交流，让专家填写问卷并对问卷中列出的指标进行删减或补充；一种是直接到企业进行调查，现场回收问卷；另一种是邮寄给被调查的企业和供应链专家。共发放问卷150份，回收问卷122份，回收率为81.3%，经分析整理后，有效问卷106份，有效问卷率为70.7%。通过问卷调查方式确定各级指标权重的原始数据，由此建立判断矩阵，分别计算一级、二级、三级指标的权重及其相应特征向量，随后计算CI值，将计算结果和随机一致性指标RI值进行一致性检验。最后，106份问卷有95份通过了检验。

2.选取指标的主要控制措施

为了达到构建一套合理、全面、系统、科学的可持续供应链风险评价指标体系的目的，本文调查采取了如下控制措施。

（1）填写问卷对象的控制。由于调查的专业性较强，这就要求调查对象必须是对企业供应链业务十分熟悉的人员或是物流方面专家，以此来提高问卷调查的可靠性。本研究调查中93%的受访者在目前企业服务了3年以上，非常熟悉企业情况，这在很大程度上保证了本研究问卷的真实性和可靠性。

（2）调查过程的控制。本研究调查所遇到的最大障碍是多数企业人员都很繁忙，对于工作繁忙的企业工作者我们是主动上门去调查，现场完成调查工作；对于供应链专家我们主要是采取邮寄的方式，以保证专家们有足够的时间来填写问卷。

3.风险评价指标体系设计

随着社会和科技的发展，供应链企业间的竞争越来越激烈，然而在利润的驱使下，必然会带来一系列社会问题。比如环境的污染、虚假广告、不正当竞争、产品质量等，严重影响了企业可持续发展和消费者权益。正是在这样的背景下，基于企业社会责任的供应链风险评价越来越受到关注[22]。本文在国内外研究成果的基础上，根据专家意见以及实际情况，并结合问卷调查数据统计，将基于企业社会责任的可持续供应链风险从企业内部责任风险、外部环境责任风险和合作伙伴责任风险三个维度进行测量，并在广泛搜集国内外学者关于企业社会责任下供应链风险评价测量题项的基础上整理出如表1所示的评价指标体系。

（1）企业内部责任风险。企业内部责任风险是指由于供应链上核心企业在企业内部运营管理过程中人为因素、资源配置等所产生的风险。主要包括由于生产能力与生产事故导致的生产风险，由于研发技术的先进性、模仿性、产品周期性引发的技术风险，由于物流基础设施与成本产生的物流风险，由于人才储备等原因产生的人力资源风险。

（2）外部环境责任风险。外部环境责任风险是指由于企业外部环境的不确定性对整个供应链产生的不利影响。主要包括生态环境、政治法律环境、经济环境、市场环境。

（3）合作伙伴责任风险。合作伙伴责任风险是指供应链企业间在运行操作过程中独立决策、道德准则、文化差异、利益分配不一致等不同而导致供应链的不确定性增加。主要包括供应风险、信息风险、文化风险、利益风险。（四）基于企业社会责任的可持续供应链风险评价实证研究

在我国，汽车制造业规模大，产业关联度高，对国民经济的发展具有重要意义。2013年，我国汽车销量突破2100万辆，早已超越美国而成为全球第一大市场。汽车企业的产值比较高，涉及面比较广，产业链条比较长，所以汽车企业的社会责任履行状况对社会具有较大影响，不仅有助于社会的和谐，同时也是企业服务社会的重要体现。汽车制造业可持续供应链包括从零部件采购到整车交付的全部过程，是最复杂的供应链系统之一，是典型的全球供应链竞争。它是以整车制造企业为核心，通过上游汽车零部件供应企业和下游汽车销售企业等一系列企业的协同作业。主要是以整车制造企业为中心，通过对物流、信息流、资金流的控制，从原材料采购开始，经过中间生产到最终产品制成，最后由销售网络把产品销售给消费者，形成了从供应商的供应商、供应商、制造商、中间商、零售商，最后到客户手中的一个整体的可持续供应链网络结构，在整个供应链系统中具有代表性。

以上海大众、上海通用和广汽本田等汽车制造企业为例，运用上述评价指标体系进行调查和度量，对其可持续供应链风险进行研究，对汽车企业的可持续发展具有重要的实用价值。同时这几家制造企业主要生产系列轿车、商务车和越野车，在汽车行业具有代表性和普适性。因此，选取的这几家汽车制造企业基本能代表我国汽车制造业整体供应链风险状况，通过评价与分析这几家企业在社会责任方面的供应链风险，可为我国汽车制造企业在社会责任方面供应链风险预警与防范提供决策参考。

1.样本的选取及数据来源

本文把上海大众、上海通用和广汽本田汽车制造企业作为样本进行实证分析。数据来源主要是邀请汽车制造业供应链风险评价专家、企业相关管理人员（许群芳等）和高等院校供应链风险研究人员（董坚峰等）等11人组成可持续供应链风险评价专家小组。获取数据方式主要是通过现场调查、网络在线调查和问卷邮寄等方式获得表1中各个可持续供应链风险评价指标相关数据，运用的是SPSS17统计分析软件，通过AHP分析法获得企业社会责任下可持续供应链各级指标的权重，模糊评价法获得各级指标的综合得分，再通过归一化处理得到一级指标的权重与总体得分。

2.量表的信度与效度分析

笔者采用SPSS17进行数据分析。第一步，可靠性检验。用一致性指标Cronbach’系数来检验量表的信度，如果因子的Cronbach’值超过0.7，表示具有较好信度，0.5～0.7，被认为可靠性一般。通过检验，企业内部责任风险、外部环境责任风险、合作伙伴责任风险三个变量的信度分别为0.736、0.752、0.689，除了合作伙伴责任风险少于0.7外，其它的均大于0.7。第二步，进行主成分分析来检验量表的效度。笔者用巴特立球体检验并观察，结果显示企业内部责任风险、外部环境责任风险、合作伙伴责任风险三个变量的KMO值分别为0.857、0.839、0.764，均超过0.7

马庆国（2002）认为KMO样本测度和巴特利球体检验可判断样本是否适合做因子分析：KMO在0.9以上，非常适合；0.8-0.9，很适合；0.7-0.8，适合；0.6-0.7，不太适合；0.5-0.6，很勉强；0.5以下，不适合。。说明所调查的问卷是有效的、可信的。

3.风险评价指标权重及综合得分计算

表1所列基于企业社会责任的可持续供应链风险评价指标体系中，指标层各指标权重的确定非常重要，因为它关系到评价结果的准确与否。本文采用层次分析法（AHP）确定指标权重，然后用模糊评价法确定可持续供应链风险的评价等级与分数。

（1）风险评价指标权重计算限于篇幅的要求，具体计算过程略。

邀请多位专家分别对评价指标体系的各个指标逐层进行成对比较，直到各位专家的意见趋于一致，得到各位专家的均值判断矩阵：

（五）风险值测定模式

核心企业选择与供应链上企业合作的风险价值是由风险程度决定的。因此，核心企业在选择供应链上企业合作时要了解风险价值，首先就要对合作企业的风险度进行评价，这样才能实现可持续性供应链。因为风险是由于决策实施的结果对有关社会责任存在各种可能性而派生的，所以在评价风险度时，就要把各种可能都考虑进去，其办法就是利用权重来评价与企业合作的风险。基于企业社会责任的可持续供应链风险评价的步骤如下：（1）权重的计算。评价指标权重通过层次分析法能够算出来（上文中已阐述）；（2）指标的综合得分。指标的得分通过模糊评价集能够算出来（上文中已阐述）；（3）计算指标的平均期望值。由于可持续供应链风险存在着多项指标，各项指标的权重不一样，评价风险度时先要把平均期望值算出来，平均期望值E-：E-=∑ni=1XiPi；（4）用标准差来判断可持续供应链风险度的大小。风险度的大小通常用各种指标值与平均期望值之间的标准差δ来评价，公式为δ=∑ni=1（Xi-E-）2Pi，A企业标准差小于B企业标准差，则认为A企业的风险小，但是得有个前提，那就是A企业平均期望值同时要大于或等于B企业平均期望值，如果A企业平均期望值小于B企业，我们就得用标准差系数来评价风险度大小；（5）计算标准差系数。标准差系数又称为标准离差率δ/，计算公式为δ/=δE-×100%，标准差系数小，就认为风险度小。

（六）汽车制造业可持续供应链风险值计算

利用4.3 风险评价指标权重及综合得分公式计算三家汽车制造企业基于社会责任的可持续供应链风险评价指标权重及综合得分，计算结果如表4所示。利用表4中的数据，再根据（五）风险值测定模式计算三家企业可持续供应链风险评价指标的标准差系数，计算结果如下：

（七）基于社会责任的汽车制造业可持续供应链风险评价结果分析

从3家汽车制造业企业的社会责任下可持续供应链风险评价指标标准差系数来看，均处于低风险状态，表明汽车制造业企业可持续供应链总体上来说运行状况良好，与汽车供应链上企业的合作在社会责任方面的风险是很低的。但是上述3家企业上海大众的标准差系数最小，说明上海大众的企业社会责任下可持续供应链风险最小，与它合作更值得信任。

三 结论与未来研究展望

本文在总结前人研究成果的基础上，结合实际，设计了一种更为合理、客观、全面、系统、科学、实用的基于企业社会责任的可持续供应链风险评价指标体系。同时，运用层次分析法对各指标的权重进行判定，运用模糊综合评价法对各指标进行打分，运用风险测定法对企业在社会责任方面的可持续供应链风险度进行评价，从而可以得到较为客观的评价结果，较为有效地对可持续供应链风险度进行评价，进而有助于为企业选择合作伙伴提供可靠的依据。通过对基于企业社会责任的可持续供应链风险度的评价，根据风险度的大小可以给合作企业设计红、黄、绿三种颜色（ 红色：高风险的合作企业； 黄色：中风险的合作企业； 绿色：低风险的合作企业）。进而对红、黄、绿合作企业采用不同的管理方法。必须注意，对合作企业的分类是动态的，要根据在不同时期的表现调整等次。

红色合作企业：采取强有力措施，直接与这些企业对话，持续监督和改进表现或放弃与这些企业的合作；

黄色合作企业：积极地介入可持续供应链管理。比如：对每个合作企业应该经常要求报告社会责任绩效；

绿色合作企业：通过制定企业社会责任标准和订购单等限制性条款要求履行，不必积极沟通。

基于企业社会责任的可持续供应链风险评价及其管理是一个企业从优秀走向卓越的必要过程。为了使本文设计的评价指标体系能够真正帮助到供应链上企业，切实可行地对可持续供应链上企业进行风险度评价。未来还需要在以下几方面进行研究与完善：一是基于企业社会责任的可持续供应链风险评价指标的数据搜集与积累，即如何建立企业数据信息共享机制；二是可持续供应链风险评价指标体系中存在大量的定性成分和不确定因子，再加上不同行业的可持续供应链的影响指标侧重点又各不相同，所以要加强对评价指标体系的验证，以便在不同行业中增加评价指标体系的通用性；三是可持续供应链风险评价强调的是社会责任绩效，而企业的经营目标又是实现自身经济利益的最大化，如何解决这一矛盾，如何真正对企业社会责任下可持续供应链风险度进行评价将是学术界今后关注和研究的重点。

[参 考 文 献]

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供应商风险评价 篇三

对集中采购过程中存在问题与风险进行客观分析，制定适宜的对策措施，不仅能够保证集中采购的顺利实施，也可以有效控制采购成本。

施工企业物资采购模式的先进性与科学性是企业经济效益的重要表现之一。面对挑战和机遇以及严峻的市场竞争，集中采购以其整合采购资源、优化供应链、降低采购成本等优势成为了大型施工企业应用并不断探索完善的采购模式。因此，关注集中采购实施重点，做好风险防范才能更好地提高企业经济运行质量。

物资集中采购的实施重点

供应商的选择与评价。供应商的选择与评价是实施采购管理的关键环节，直接影响采购实施效果。要做好供应商的选择与评价，应由企业采购管理部门制定并完善供应商选择与评价的相关管理制度，明确供应商评价、选择与再评价的标准及管理流程，统一建立供应商库。在建立供应商库、进行供应商选择前应对供应商进行评价，评价的主要内容包括经营资格和信誉、供货质量及供货能力、价格与售后服务等，同时还应考虑供应商供货的地理位置、供货时、司、抗风险能力等作为选择供应商的依据。对评价合格、纳入合格供应商名录的还应定期进行供应商再评价，监控其服务动态，并确定是否与其继续保持现有合作关系，及时识别新的、潜在的采购风险，加以预防和控制，如建立不合格供应商黑名单就是企业预防和规避采购风险的有效手段。

采购方式的选择。根据工程项目自身要求、项目所处环境不同，采购方式也多种多样。常见采购方式有公开竞争性招标采购（可分为国际竞争性招标采购和国内竞争性招标采购）、邀请招标采购（也称为有限竞争性招标采购）、国际或国内询价采购、直接采购、间接采购等。不同的采购方式适用于不同的采购规模、不同的资金来源渠道、不同采购对象的性质与要求，因此在实施采购时应作出正确选择，选取最适合的采购方式。

绝大部分世界银行贷款项目的采购都要求采用国际竞争性招标采购的方式。采购金额较小，有能力提供所需物资或服务的供应商数量有限，或因其他特殊原因（如涉及国家安全、国家保密、抢险救灾项目、紧急检维修项目等）不能进行公开竞争性招标的采购采用邀请招标采购。采购现货或价值较小的标准规格物资时通常会向供应商发出询价单，在对比其报价基础上进行采购，即国际或国内询价采购。而对于设计、业主、发包方指定供应商或所需物资具有专营性仅有一家供应商满足要求时则进行直接采购。此外，在同一项目采购中还可能出现邀请招标采购、询价采购及直接采购多种采购方式相组合的方式。不管采用何种采购方式都以提高采购效率和质量、降低采购成本为最终目的，因此恰当地选择采购方式也是集中采购的实施重点。

集中采购的风险识别与防范

管理制度不完善，采购计划不准确，供货厂家设备出现故障，供应商违约，采购人员工作失误或收受贿赂，物资质量存在司题，采购合同条款不明确、不完善等因素都会影响采购的顺利实施并带来采购风险。因此，对集中采购过程中存在问题与风险进行客观分析，制定适宜的对策措施，不仅能够保证集中采购的顺利实施，也可以有效控制采购成本。

集中采购在采购管理、供应商管理、采购方式的选择、采购计划编制、采购招标、采购合同签订、采购价格、采购物资的验收以及物资质量等方面都存在着风险，其中比较普遍及严重的就是供应商管理风险、采购招标风险及采购价格风险。

供应商管理风险。供应商选择不当、供应商考核体系的不完善经常会导致采购风险，主要表现在供应商准入门槛偏低、供应商提报虚假资料、供应商违约及企业对供应商的考核流于形式等方面。

某项目采购水泥方桩时，在当地具备资质的供应商中选出3家生产规模较大、能力较强的厂家进行了实地考察，经过资格预审及资料审查后列为临时合格供应商，经技术谈判和商务招标后，最终确定一家供应商并以最低价中标。采购合同中明确了水泥方桩的生产及验收标准，并约定由项目技术人员不定期进行现场监造。供应商按合司约定陆续交付了产品，但在使用过程中却发现水泥方桩强度不够，甚至个别方桩在打桩时被桩机直接打断。经技术鉴定确定出现质量问题是由于钢筋配比不符合制造标准，供应商为节约成本减少了钢筋的使用数量，降低了部分钢筋的直径，直接导致方桩的强度达不到标准要求，此外，项目技术人员也未按合同约定进行现场监造。虽然方桩质量问题未造成质量事故，项目部也及时将有司题的水泥方桩返厂重新生产，并由项目技术人员现场监造，且新供货方桩使用前由第三方检验机构进行静载荷实验，实验合格后方可使用，所有损失及检验费用也由供应商承担，但上述挽救措施仍影响了项目施工进度，并给施工企业带来了不良影响。可见，供应商管理风险不容忽视，供应商的规范管理与动态监控也尤为重要。因此供应商管理除了正常履行供应商选择、评价程序外，还应进行动态监控及再评价。对重要物资的采购或初次合作的供货厂家，应派驻人员驻场监造。对存在违约行为的供应商拉入黑名单并进行行业内通报，引以为戒。此外采购人员在签订采购合同时必须明确物资的质量标准、技术要求以及违约责任等，以规避企业采购风险。

采购招标风险。采购招标风险主要表现在招标文件设置不合理、评标办法不适用、招标人有目的性地选择供应商、投标人围标、评标专家抽取不符合规定等方面。

某项日拟采购一批不锈钢管，招标前项目部根据工程投标价格和施工预算提供了最高采购金额即采购招标标底（约2500万元）。对此，采购员选定了几家不锈钢管供应商进行招标，最终招标结果却是供应商最低报价仍比标底高出约500万元。经招标组商议，宣布此次招标为废标，择日重新招标。事后，经过企业采购管理部门细致调查发现，参加此次投标的供应商存在围标行为，其中两家供应商法人为亲属关系。造成此次事件的主要原因是采购员在选择供应商时，未对供应商进行逐一了解，存在失职行为；个别采购员有目的性地选择供应商，存在商业受贿行为；项目采购管理部门未对招标方案进行认真审核。对此企业采取了重新选择供应商再次招标，对相关采购人员按相关规定进行严肃处理，取消存在围标行为供应商资格，并在供应商大会上通报批评等措施，但不可避免地延长了采购周期及管理成本。因此，要规避采购招标风险，必须严格执行招标程序，并由纪委等相关部门进行有效监督。采购管理部门必须对招标方案尤其是入围供应商进行认真审核，当采购金额较大或确系重要物资时，采购管理部门应在采购员选择的供应商基础上，额外选择两家供应商参与投标，以避免围标行为的发生。在办理供应商入网的时候，对其资质、法人身份及其经营历史应进行深入了解，避免有不良记录的供应商入网。

采购价格风险。采购价格风险主要由于市场价格的不确定性所导致的采购失败而形成的索赔风险。

某项目拟招标采购一批C型钢，在唱标过程中发现，投标报价时最低报价比第二低报价低了近20%，但因该项目急需这批C型钢，所以采购人员未与该供应商进行有效沟通和核实，直接宣布了招标结果。随后招标组向中标人发出了中标通知书并快递了采购合同。按照合同约定，中标人应在签订合同后7日内交付全部C型钢，但在发出中标通知书3天之后，经采购人员多次催促，中标供应商却以市场价格发生变动为由拒绝签订采购合同，并单方面宣布停止供货，最终致使该项目延误了工期。事件发生主要原因是招标前采购员未事先了解C型钢最新的市场价格，对于报价过低的供应商未进行核实即宣布了中标结果。招标时未向投标人收取投标保证金，致使投标人随意变更价格造成废标，导致采购失败。工程合同条款要求，工期延误大多会遭到发包方的罚款及索赔，直接影响施工企业经济效益，可见应有效控制采购价格风险避免此类损失。对此类事件采购人员应与报价第二低的供应商取得联系，再次核实交货期与价格后签订采购合同。取消该违约供应商合格供方资格，并在供应商大会上进行通报。并在进行紧急物资或重要物资的招标时，应考虑收取一定额度的投标保证金，避免中标供应商不履行招标结果。对于紧急物资的采购，如果投标人报价过低（如低于正常价格的20%），招标人应马上与供应商进行沟通，对其提供的产品规格、标准、交货时间及单价等方面进行再次核实，得到供应商最终确认后方可宣布中标结果。同时，对于紧急物资的采购，在招标前应制定突发事件应急预案，以避免中标单位出现问题影响项目正常施工。